Tiếp tục mạnh tay với vi phạm trên thị trường chứng khoán

Trong khi thị trường chứng khoán diễn biến khó lường, cơ quan chức năng đang rốt ráo thực hiện các biện pháp răn đe nhằm ổn định thị trường cũng như tâm lý chung của nhà đầu tư.

Thời gian gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã liên tục ban hành các quyết định xử phạt cá nhân, doanh nghiệp có hành vi vi phạm trên thị trường chứng khoán.

Điển hình nhất, mới đây một cá nhân đã bị xử phạt số tiền rất lớn vì hành vi thao túng cổ phiếu. Cụ thể, Ủy ban chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Long vì đã sử dụng 54 tài khoản để liên tục mua, bán, tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNI (do Tập đoàn Thành Nam phát hành).

Ông Long bị Ủy ban Chứng khoán phạt tiền 550 triệu đồng. Căn cứ kết quả kiểm tra và các tài liệu có trong hồ sơ, Ủy ban Chứng khoán cho rằng không có số tiền thu lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm của ông Nguyễn Ngọc Long. Có thể thấy, đây là vụ việc thao túng cổ phiếu khá điển hình và cơ quan chức năng cũng mạnh tay xử phạt để răn đe.

Không chỉ với các cá nhân, Ủy ban Chứng khoán cũng liên tục ban hành quyết định xử phạt với các công ty liên quan đến việc minh bạch thông tin phải công bố. Đơn cử như mới đây Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi.

Theo đó, Danh Khôi bị phạt 150 triệu đồng do đã công bố thông tin sai lệch, về giải trình nguyên nhân lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên báo cáo tài chính công ty mẹ đã kiểm toán.

Cụ thể, ngày 31/3/2022, Công ty công bố thông tin Báo cáo tài chính năm 2021 công ty mẹ đã được kiểm toán, đồng thời công bố thông tin văn bản giải trình lợi nhuận sau thuế năm 2021 thay đổi hơn 10% so với năm 2020 trên báo cáo tài chính công ty mẹ đã được kiểm toán.

Công ty cổ phần Tập đoàn Danh Khôi bị buộc phải cải chính thông tin và bị phạt 60 triệu đồng, do công bố thông tin không đúng thời hạn cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về các báo cáo định kỳ liên quan đến 2 đợt trái phiếu tổng trị giá 360 tỷ đồng gồm: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất năm 2021 đã kiểm toán; Báo cáo về tình hình thanh toán gốc, lãi năm 2021; Báo cáo tình hình sử dụng vốn trái phiếu năm 2021.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt 125 triệu đồng do thực hiện phát hành thêm cổ phiếu không đúng với phương án đã báo cáo với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước. Danh Khôi bị buộc thu hồi cổ phiếu đã phát hành; hoàn trả cho nhà đầu tư tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc (nếu có) cộng thêm tiền lãi tính theo lãi suất tiền gửi không kỳ hạn của ngân hàng mà tổ chức, cá nhân vi phạm mở tài khoản thu tiền mua cổ phiếu hoặc tiền đặt cọc tại thời điểm quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành, trong thời hạn tối đa 15 ngày kể từ ngày nhận được yêu cầu của nhà đầu tư.

Hay mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã công bố thông tin xử phạt hành chính 2 công ty quản lý quỹ: Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực (UniCap) và Công ty cổ phần Quản lý quỹ Pavo Capital.

Cụ thể, Công ty đã không tuân thủ quy định của pháp luật chứng khoán, pháp luật doanh nghiệp về quản trị (thông báo mời họp Đại hội đồng cổ đông bất thường năm 2022 không đảm bảo thời hạn theo quy định; không tổ chức họp Hội đồng quản trị định kỳ trong năm 2020, 2021 theo quy định).

Đồng thời, quỹ Hợp Lực cũng không ban hành đầy đủ quy trình nghiệp vụ: Quy trình về điều kiện, trình tự, thủ tục triệu tập, thể thức tiến hành họp và thông qua quyết định tại Đại hội nhà đầu tư áp dụng chung cho các quỹ, Đại hội đồng cổ đông công ty đầu tư chứng khoán. Ngoài ra, công ty cũng có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật: báo cáo không đúng thời hạn Báo cáo tình hình hoạt động tháng 5/2022; Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tháng 5/2022; Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2022.

Cả 3 hành vi vi phạm trên bị Uỷ ban Chứng khoán yêu cầu mức phạt 180 triệu đồng. Cuối cùng, Quỹ Hợp Lực còn chịu thêm mức phạt là 85 triệu đồng đối với việc không lưu giữ đầy đủ các tài liệu, hồ sơ, chứng từ liên quan đến hoạt động của công ty.

Mới đây cũng có nhiều vụ việc tung tin tiêu cực liên quan đến một số doanh nghiệp niêm yết lớn gây hoang mang cho nhà đầu tư. Trước hành động này, Bộ công an khẳng định sẽ xác minh, điều tra, xử lý nghiêm những đối tượng có hành vi đưa tin thất thiệt, không chính xác, gây hoang mang dư luận, tác động tiêu cực đến an ninh kinh tế, tài chính, tiền tệ, an ninh đầu tư. Bộ Công an cũng đề nghị mọi người dân không tin, không nghe, không lan truyền các thông tin thất thiệt; tiếp nhận các thông tin chính thống từ cơ quan chức năng có thẩm quyền.

Có thể thấy, việc mạnh tay xử phạt, răn đe với các cá nhân, doanh nghiệp có những hành vi làm ảnh hưởng tới thị trường chứng khoán cũng như quyền lợi của nhà đầu tư của các cơ quan chức năng là rất cần thiết lúc này để tạo sự ổn định cho thị trường.

Trở lại với thị trường chứng khoán ngày 26/10, sau phiên bật tăng mạnh trở lại cùng thanh khoản hồi phục, nhiều chuyên gia vẫn cho rằng nhà đầu tư nên cẩn trọng bởi chỉ với một phiên tăng thì xu hướng giảm của thị trường vẫn chưa thay đổi. Mặc dù vậy, ngưỡng cản tâm lý quanh 1.00x và tích cực hơn là 1.02x sẽ sớm gây áp lực rung lắc lên chỉ số, và VN-Index cần thiết lập một mặt bằng giá vững chắc hơn trước khi có cơ hội mở rộng nhịp hồi phục.

Nhiều công ty chứng khoán đã đưa ra khuyến nghị nhà đầu tư nên quan sát các cổ phiếu đóng cửa ở mức giá trần, hoặc gần mức giá trần hôm nay ở các phiên tiếp theo, thanh khoản tăng ở các cổ phiếu này là có thể bắt đáy từng phần.