Bạn đã bao giờ biết đến nghề môi giới chứng khoán? Điều kiện trở thành một môi giới chứng khoán là gì?

Điều kiện trở thành một môi giới chứng khoán được quy định thế nào? Hồ sơ và thủ tục đăng ký cấp chứng chỉ được quy định ra sao? Cùng tìm hiểu nhé!

Môi giới chứng khoán là gì?

Khoản 29 Điều 4 Luật Chứng khoán 2019 đã làm rõ khái niệm về môi giới chứng khoán, cụ thể môi giới chứng khoán là việc làm trung gian thực hiện mua, bán chứng khoán cho khách hàng.

Môi giới chứng khoán là gì

Điều kiện để cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

Cá nhân được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán phải đảm bảo các điều kiện gì?

Theo quy định tại khoản 1 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được cấp cho cá nhân đáp ứng các điều kiện sau đây:

– Có năng lực hành vi dân sự đầy đủ

– Không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đang bị cấm hành nghề chứng khoán theo quy định của pháp luật

– Có trình độ từ đại học trở lên

– Có trình độ chuyên môn về chứng khoán

– Đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán phù hợp với loại chứng chỉ hành nghề chứng khoán đề nghị cấp. Người nước ngoài phải có chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc những người đã hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài phải đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Việt Nam.

– Có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

+ Chứng chỉ những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán

+ Chứng chỉ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán

+ Chứng chỉ phân tích và đầu tư chứng khoán

+ Chứng chỉ môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán hoặc chứng chỉ tương đương.

Điều kiện để được cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán

Hồ sơ cần chuẩn bị là người muốn nhận chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán:

Hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được quy định tại khoản 4 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP bao gồm:

– Giấy đề nghị

– Bản thông tin cá nhân của người đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ

– Phiếu lý lịch tư pháp được Cơ quan có thẩm quyền cấp trong thời hạn 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ

– Bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ

– Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu tương đương chứng minh cá nhân đó đang được phép hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài

– Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán hoặc các chứng chỉ tương đương

– Hai (02) ảnh 4cm x 6cm chụp trong vòng 06 tháng tính đến ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ

Lưu ý: tất cả các hồ sơ đề nghị cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán sẽ không được hoàn lại kể cả trường hợp không được cấp chứng chỉ.

Thủ tục để cá nhân muốn được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán?

Căn cứ vào khoản 6, khoản 7 Điều 213 Nghị định 155/2020/NĐ-CP thì trình tự để cá nhân đăng ký việc cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán được quy định như sau:

Bước 1: Nộp hồ sơ

Bước 2: Ra quyết định cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán

– Trong vòng 7 ngày làm việc kể từ ngày nhận được hồ sơ đầy đủ, hợp lệ.

– Trường hợp từ chối, phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Tóm lại, để được cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán, anh chị cần đáp ứng tất cả các điều kiện để được cấp chứng chỉ. Bên cạnh đó, cần chuẩn bị đầy đủ hồ sơ và hoàn thành trách nhiệm nộp lệ phí trong thời hạn 1 năm kể từ ngày có thông báo.